【名词&注释】
紧急措施(emergency measure)、金融衍生品(financial derivatives)、证券交易所(stock exchange)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、主管机构(appropriate body)、国际证监会组织、违法违规行为、价格涨跌幅限制、严格监督(strict supervision)、被监管部门
[多选题]下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。
A. 在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金
B. 名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
C. 在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金
D. 名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
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举一反三：
[单选题]跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。
A. 相互协助机制
B. 早期预警机制
C. 临时性事务
D. 风险预警机制
[多选题]关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。
A. 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%
B. 客户委托初始资产不得低于3000万元人民币
C. 委托财产可投资于商品期货、金融衍生品
D. 委托人数不得超过200人
[单选题]下列关于基金估值的说法，正确的是( )。
A. 确定基金资产实际价值的过程
B. 确定基金资产公允价值的过程
C. 通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算
D. 通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算
[单选题]封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
A. 基金成立是否规定了最低规模
B. 基金规模是否固定
C. 是否被监管部门严格监督(strict supervision)
D. 是否具有股权性
[多选题]下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()
A. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
D. 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益
[单选题]( )是指当市场出现连续两个交易日的同方向涨(跌)停板、单边市等特别重大的风险时，中金所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的紧急措施。
A. 强制平仓制度
B. 强制减仓制度
C. 大户持仓报告制度
D. 持仓限额制度
[单选题]关于LOF基金上市交易的表述，正确的是( )。
A. LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
[单选题]以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（ ）。
A. 9时35分，11．25元卖出
B. 9时40分，11．30元卖出
C. 9时35分，11．30元卖出
D. 9时40分，11．25元卖出
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