【名词&注释】
金融工具(financial instrument)、信用等级(credit rating)、公司型基金(corporate fund)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法定程序、审计师事务所、任职期间、法人资格、契约型基金(contractual fund)
[多选题]关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。
A. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
B. 申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
C. 赎回款于7日内到达投资人基金账户
D. 托管银行系统内资金应在9小时内到账
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举一反三：
[单选题]在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。
A. 尽职调查
B. 评估立项
C. 确认所有者的财产和权益
D. 部分资产评估
[多选题]下例各项，不属于基金交易费的是( )。
A. 印花税
B. 分红手续费
C. 过户费
D. D.银行汇划手续费
[单选题]（ ）具有法人资格。
A. 契约型基金(contractual fund)
B. 公司型基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
[多选题]按持股对象是否确定划分，并购可以分为（ ）。
A. 协议收购
B. 善意收购
C. 敌意收购
D. 要约收购
[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是( )和中国证监会。
A. 财政部
B. 国有资产管理局
C. 司法部
D. 中国人民银行
[单选题]《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A. 25%
B. 15%
C. 30%
D. 10%
[单选题]使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
A. 嵌入衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 股权类产品的衍生工具
[单选题]（ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金(contractual fund)
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