【名词&注释】
交易成本(transaction cost)、服务机构(service organization)、证券公司(securities company)、司法机关(judicial organ)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券(china ' s securities)、股票投资战略、立案侦查、不定期检查(casual inspection)
[单选题]同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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举一反三：
[单选题]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )。
A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B. 发起人出资总额不少于1200万元人民币
C. 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
[多选题]证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?
A. 贴现
B. 记账
C. 转让
D. 承兑
[单选题]证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A. 中国证券(china s securities)登记结算有限责任公司
B. 基金公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[单选题]积极型股票投资战略的目标是（ ）。
A. 实现平均收益
B. 实现经济利润
C. 获取市场超额收益
D. 以上都不正确
[多选题]第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A. 资产评估报告
B. 盈利预测审核报告
C. 审计报告
D. 资信评级报告
[多选题]第 63 题 上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
[单选题]监察稽核采取( )相结合的方式进行。
A. 不定期检查(casual inspection)与事先通知的临时检查
B. 不定期检查(casual inspection)与不通知的临时检查
C. 定期检查与事先通知的临时检查
D. 定期检查与事先不通知的临时检查
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