
【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、从业人员(jobholder)、监督机构(supervision institution)、公司章程(articles of association)、基金管理人(fund manager)、股份有限、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、公司股票(corporate stock)
[多选题]基金管理公司面要申报的材料包括( )
A. 筹建情况验资证明
B. 人员情况内部机构设置及职能
C. 管理制度公司章程
D. 营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划
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举一反三:
[单选题]非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票(corporate stock)Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多选题]基金业协会的职责不包括( )。
A. 制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务
B. 依法办理非公开募集基金的登记备案
C. 对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D. 依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人(fund trustee)以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
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