【名词&注释】
管理办法、《公司法》(the company law)、机构投资人(institutional investor)、有限公司股东、执行公务(performance of official business)、股份有限、决策机构(decision making body)、任职期间、公司股票(corporate stock)、东方国家(oriental)
[多选题]下列关于利用共同基金进行洗钱的描述中，正确的有() :
A. 这种洗钱方式在基金行业发达且规莫巨大的西方国家较为常见
B. 这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家(oriental)较为常见
C. 典型案例有上世纪80年代中期著名的 Edward洗钱案件。
D. 典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件。
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举一反三：
[单选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，商业银行的()负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告;未设立董事会的，向经营决策机构(decision making body)和监事会报告。
A. 关联交易控制委员会
B. 风险控制委员会
C. 高级管理层
D. 薪酬管理委员会
[多选题]营业终了关于现金核对正确的是( )。
A. 核对现金实物与账务
B. 逐一清点现金箱实物
C. 检查离行式ATM现金箱
D. 检查金库现金
[多选题]我国《公司法》对股份有限公司股东转让股份所作的限制有()。
A. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
B. 公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
C. 公司董事在离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
D. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票(corporate stock)在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让
[单选题]7天个人通知存款的起存金额为人民币()元;7天单位通知存款的起存金额为人民币( )元。
A. 1万，5万
B. 1万，10万
C. 5万，10万
D. 5万，50万
[多选题]数据电文有下列情形之一的，视为发件人发送()。
A. 发件人保存在待发文件中的;
B. 收件人按照发件人认可的方法对数据电文进行验证后结果相符的;
C. 经发件人授权发送的;
D. 发件人的信息系统自动发送的;
E. 发件人正在编写的。
[多选题]在执行公务时，可凭有关证明材料，查询和复制临柜业务手工登记簿相关内容的有权单位有( )。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 审计署
D. 司法机关等
[多选题]开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。
A. 对个人投资人办理5万元以上的业务
B. 对个人投资人办理10万元以上的业务
C. 机构投资人办理50万元以上的业务
D. 机构投资人办理100万元以上的业务
[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理存款业务，不得有下列行为()
A. 降低利率，吸收存款
B. 明知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储
C. 开办新的存款业务种类
D. 为客户开立基本存款账户
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