职业资格2022证券从业人员资格考试试题及答案(1Y)

1. [多选题]中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。

A. 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B. 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C. 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D. 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

2. [单选题]内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。

A. 3000，25%
B. 5000，20%
C. 3000，20%
D. 5000，25%

3. [多选题]关于久期，下列说法正确的有（ ）。

A. 是债券期限的加权平均数^{(weighted mean)}
B. 一般情况下^{(in general case)}，债券的到期期限总是大于久期
C. 久期与息票利率呈相反的关系
D. 久期与到期收益率之间呈相反的关系

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