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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的

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  • 【名词&注释】

    从业人员(jobholder)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
  • A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
    B. 公司总部(corporate headquarter)有6名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
    C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D. 被一家期货公司控股

  • [多选题]关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。
  • A. 期货交易所合并只能采取新设合并的方式
    B. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
    C. 期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
    D. 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

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