【名词&注释】
现金结算(cash settlement)、经营风险(business risk)、剩余时间(time to go)、公司债券(corporate bond)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、黄金分割线、会计年度(fiscal year)、认沽权证、证券发行人(issuer)
[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。
A. 3000万元，6000万元
B. 6000万元，3000万元
C. 6000万元，6000万元
D. 3000万元，3000万元
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举一反三：
[单选题]（ ）即执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
[单选题]第 10 题 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。
A. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市次年起计算
B. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市之日起计算
C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市次年起计算
D. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市之日起计算
[单选题]中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（ ）。
A. 1997年11月14日
B. 1998年3月1日
C. 2000年10月8日
D. 2001年9月1日
[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[多选题]下面关于权证的说法正确的是（ ）。
A. 认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B. 美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
C. 股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人(issuer)以外的第三方发行，不会造成总股本的增加
D. 现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移
[单选题]在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交．
A. 最低申报数量
B. 最高申报数量
C. 平均申报数量
D. 最初申报数量
[多选题]关于黄金分割线的论述正确的有（ ）。
A. 黄金分割线是水平的直线
B. 黄金分割线是特殊的支撑线或压力线
C. 黄金分割线只注重位置而不注重时间
D. 黄金分割线只注重时间而不注重位置
[多选题]系统风险包括（ ）。
A. 政策风险
B. 利率风险
C. 经营风险
D. 信用风险
[单选题]动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
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