
【名词&注释】
宏观调控(macro-control)、合法权益(legal rights)、证券市场(securities market)、工作经验(work experience)、金融市场(financial market)、主要功能(main function)、教育计划(education plan)、系统性金融风险(systematic financial risk)、基金托管人(fund trustee)、招募说明书
[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误的是()。
A. 不可替代市场参与者的监管工作
B. 将投资者教育纳入各业务环节
C. 存在广泛适用的投资者教育计划(education plan)
D. 有助于监管机构保护投资者
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举一反三:
[单选题]基金管理公司的独立董事要求具有()以上的金融、法律或财务工作经验。
A. 一年
B. 三年
C. 五年
D. 十年
[单选题]()是约定基金管理人、托管人和投资****利义务的重要法律文件。
A. 证券投资基金法
B. 基金托管协议
C. 基金招募说明书
D. 基金合同
[多选题]证券市场的主要功能包括()。
A. 筹资功能
B. 证券资产的定价功能
C. 资本配置功能
D. 宏观调控功能
[单选题]资产管理具有( )特征。
A. 使有限的资源得到有效的利用
B. 从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方
C. 帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
D. 给金融市场提供流动性,减少交易成本
[单选题]以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )。
A. 保护基金投资者的合法权益
B. 保障基金投资者的收益
C. 保护基金托管人(fund trustee)的合法权益
D. 保护基金管理人的合法权益
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