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证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介

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  • 【名词&注释】

    管理机构、合法权益(legal rights)、证券公司(securities company)、财政部门(financial department)、分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体办法(concrete methods)、《期货交易管理条例》、第五十四条

  • [判断题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法(concrete methods),由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。
  • A. 期货交易所
    B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
    C. 中国人民银行
    D. 国务院财政部门

  • [单选题]期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。
  • A. 终止或者暂停部分期货业务
    B. 停止批准新增业务或者分支机构
    C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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