【导读】
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1. [单选题]下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。
A. 即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B. 远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
2. [单选题]证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p值为1，表明( )。
A. 两种证券间存在完全反向的联动关系
B. 两种证券的收益有同向变动倾向
C. 两种证券的收益有反向变动倾向
D. 两种证券间存在完全正向的联动关系
3. [单选题]合规管理部门的基本职责不包括（ ）。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D. 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
4. [多选题]下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是( )。
A. 树立基金职业道德观念(professional morality notion)和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B. 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C. 基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
D. 基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习
5. [单选题]根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.
A. 2
B. 3
C. 4
D. 1
6. [多选题]基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。
A. 是基金B的两倍
B. 小于基金B的两倍
C. 大于基金B的两倍
D. 等于基金B的特雷诺指数
7. [单选题]从卖方的角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。
A. 前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约
B. 前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约
C. 前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约
D. 前期准备-市场营销-价值评估-支付款项
8. [单选题]股权投资基金管理人未向中国证券(china s securities)投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。
A. 可申请新的股权投资基金产品备案
B. 其从业人员不得参加基金从业资格考试
C. 可募集设立新的股权投资基金
D. 不得从事股权投资基金管理业务
9. [单选题]下列说法错误的是( )。
A. 基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
B. 基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定
C. 基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序
D. 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
10. [单选题]基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不得与（ ）发生冲突。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 基金销售机构
