【导读】
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1. [多选题]境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（ ）。
A. 境外上市是否符合中国证监会的规定
B. 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
C. 董事会提案中有关所属企业境外上市方案
D. 持续盈利能力的说明与前景
2. [单选题]资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．
A. 委托人
B. 受托人
C. 资产管理人
D. 代理人
3. [多选题]辅导协议的内容包括：（ ）。
A. 辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票(corporate stock)发行上市为前提条件
B. 辅导协议不能规定公司股票(corporate stock)能顺利上市
C. 辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
D. 辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
4. [单选题]下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。
A. 欺诈发行股票、债券罪'
B. 提供虚假财务会计报告罪
C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D. 操纵证券市场罪
5. [多选题]上市公司公开发行新股，必须( )。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
