【名词&注释】
其他费用(miscellaneous expense)、会计师事务所(accounting firm)、普通合伙人(general partner)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、中国证券(china ' s securities)、会计年度(fiscal year)、所有者权益变动表
[多选题]()亦称损益表,反映一定时期的总体经营成果.
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 所有者权益变动表
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举一反三：
[多选题]注册登记机构的主要职责包括()。
A. 建立并管理投资者的基金份额账户
B. 负责基金份额登记，确认基金交易
C. 发放红利
D. 建立并保管基金投资者名册
[单选题]基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。
A. 介绍基金产品
B. 向客户普及基金相关法律知识
C. 协助客户完成风险承受能力测试
D. 协助客户办理资料变更基金业务
[单选题]影响回购协议利率的因素不包括（ ）。
A. 回购协议的定价
B. 抵押证券的质量
C. 回购期限的长短
D. 交割的条件
[单选题]某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3债券2350万元5债券3200万元5该债券组合的基点价值为( )元。
A. 3200
B. 7800
C. 60万
D. 32万
[多选题]下列说法中，错误的是( )。
A. 基金管理人可以为中小投资者提供专业化的投资管理服务
B. 基金通常会购买数量众多的股票，可以分散个别股票价格波动的风险
C. 基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行投资收益的分配
D. 基金管理人负责基金的投资操作和基金财产的保管
[多选题]进行基金费用核算时，以下哪些费用一般按日计提，并于当日确认为费用（）。
A. 管理费
B. 托管费
C. 预提费用
D. 摊销费用
[单选题]关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是()。
A. 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
B. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C. 有符合相关法律规定的章程
D. 认缴的注册资本不低于一亿元人民币
[多选题]中国证券(china s securities)投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括( )
A. 向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
B. 聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C. 约谈高级管理人员
D. 现场检查
[单选题]有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 投资协议
D. 有限合伙协议
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