1. [单选题]下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A. 不得采取抽奖的方式销售基金
B. 可以采取送基金份额的方式销售基金
C. 按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D. 不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
2. [多选题]下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，错误的是( )。
A. 可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
B. 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
C. 其所持本公司股份自公司股票(corporate stock)上市交易之日起一年内不得转让
D. 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司的股份总数的百分之二十五
3. [多选题]基金客户服务内容包括( )。
A. Ⅰ.售前服务
B. Ⅱ.售中服务
C. Ⅲ.售后服务
D. Ⅳ.上门服务(make house calls)
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4. [单选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
A. 创业板
B. 中小企业板市场
C. 主板市场
D. 新三板挂牌
5. [单选题]下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()
A. 未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务
B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
D. 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
6. [多选题]我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。
A. 公募
B. 公募和私募
C. 私募
D. 基他方式
7. [单选题]保本基金的特点不包括( )。
A. 保本基金通过双重机制实现保本
B. 保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
C. 保本基金在震荡市场上优势明显
D. 保本基金在震荡市场上优势不明显
8. [单选题]股指期货交易中面临法律风险的情形是( )。
A. 投资者与不具有股指期货代理资格的机构签订经纪代理合同
B. 储存交易数据的计算机因灾害或者操作错误而引起损失
C. 宏观经济调控政策频繁变动
D. 股指期货客户资信状况恶化
9. [单选题]( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据(main basis)。
A. 贝塔系数
B. 标准差
C. 跟踪误差
D. 风险价值
10. [单选题]下列关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述错误的有()。
A. 首次发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值
B. 交易所发行未挂牌转让的债券，在存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值
C. 交易所发行未上市的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值
D. 公开增发的未上市新股，采用估值技术估值
