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期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会

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  • 【名词&注释】

    赔偿损失(restitutionary damage)、过错责任原则、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、民事责任。、一般合伙人(general partner)、基金发起人(fund sponsor)、纠纷案件(dispute case)、证监会派出机构

  • [判断题]期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]关于对冲基金,下列描述正确的是( )。
  • A. 对冲基金发起人(fund sponsor)可以是机构,但不可以是个人
    B. 对冲基金的合伙人有一般合伙人(general partner)和有限合伙人两种
    C. 一般合伙人(general partner)不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金
    D. 有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动

  • [多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则。
  • A. 因果联系原则
    B. 过错责任原则
    C. 责任自负原则
    D. 公平责任原则

  • [多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。
  • A. 期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的,应承担赔偿责任
    B. 期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效
    C. 在确认侵权行为时,如期货公司和客户均有过错造成的损失,应由期货公司承担 80%的赔偿责任
    D. 期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担

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