
【名词&注释】
自我管理(self-management)、反馈系统、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、管理人、充分发挥(give full play to)、每股净资产(net assets per share)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、基金托管人(fund trustee)、服务部门(service department)
[单选题]基金销售机构的职责规范包括()。
A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C. 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D. 对基金客户进行身份识别
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举一反三:
[多选题]基金管理费率通常与风险()。
A. 成反比
B. 成正比
C. 不成比例
D. 无法判断
[单选题]关于适度监管原则,错误的说法是( )
A. 股权投资基金实行适度监管原则。
B. 基金管理人和基金进行前置审批,基于中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
C. 除基金合同另有约定外,应当由基金托管人(fund trustee)托管。
D. 充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
[单选题]基金客户服务流程不包括( )
A. 服务宣传与推介
B. 投资咨询与基金咨询
C. 投资跟踪与评价
D. 公布基金招募说明书
[单选题]从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。
A. 基金销售业务资格
B. 基金管理公司高管任职资格
C. 证券从业资格
D. 基金从业资格
[单选题]以下基金中,托管费率最高的是( )。
A. 货币市场基金
B. 股票型封闭式基金
C. 债券基金
D. 开放式基金
[单选题]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产(net assets per share),是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下,每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得;股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值,理论上,股票的清算价值应与账面价值一致,但实际上并非如此。以上说法()。
A. 正确
B. 错误
C. 前半部分正确
D. 前半部分错误
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