【名词&注释】
发行市盈率、流动比率(current ratio)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、筹集资金(funding)、主要依据(main basis)、凭证式国债(proof national debt)、无记名股票(bearer stock)
[判断题]我国现行规定的委托指令有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
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举一反三：
[单选题]下面叙述错误的是（ ）。
A. 债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B. 尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
C. 从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金(funding)、扩大公共开支的重要手段
D. 凭证式国债(proof national debt)和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通
[多选题]第 67 题 以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（ ）组成。
A. 发起人
B. 认股人
C. 董事
D. 经理
[多选题]认股书应当载明的事项是（ ）。
A. 发起人认购的股份数
B. 每股的票面金额和发行价格，无记名股票(bearer stock)的发行总数
C. 募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D. 认股人的权利、义务
[单选题]对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是 （ ）。
A. 分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B. 预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
C. 确定各情景发生的概率
D. 以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
[单选题]当公司的流动率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（ ）。
A. 降低
B. 提高
C. 不变
D. 不确定
[多选题]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查
[多选题]下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（ ）。
A. 基金之间可以相互投资
B. 基金托管人禁止投资基金
C. 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
[单选题]第 51 题 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。
A. 股本净值
B. 所有者权益
C. 股票发行数
D. 总股本
[单选题]中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据(main basis)。
A. 道－琼斯分类法
B. 联合国的《国际标准产业分类》
C. 北美行业分类体系
D. 中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
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