【名词&注释】
行为规范(code of conduct)、银行存款(bank deposit)、基金净值(fund net value)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、买卖双方(both buyers)、公司内部控制(corporate internal control)、受限制的(restricted)、金融交易(financial transaction)、参考答案
[多选题]关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是()
A. 价值型股票基金>成长型股票基金
B. 价值型股票基金=成长型股票基金
C. 价值型股票基金
D. 无法比较
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举一反三：
[单选题]下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。
A. 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B. 风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
C. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
[多选题]下列关于基金管理公司内部控制(corporate internal control)的表述，正确的是( )。
A. 基金管理公司内部控制(corporate internal control)应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C. 公司内部控制(corporate internal control)机制一般包括五个层次
D. 公司内部控制(corporate internal control)制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
[单选题]下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。
A. 投资者认购时。需要提前在注册登记机构开立基金账户
B. 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准
C. 开放式基金的认购采取数量认购的方式
D. 一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
[多选题]下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )
A. 不动产
B. 房地产抵押按揭
C. 贵重金属
D. 银行存款
[单选题]基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A. 虚假出资或者抽逃出资
B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C. 损害基金份额持有人利益
D. 合理利用基金财产
[多选题]对基金销售行为的规范包括（）。
A. 对基金销售机构人员行为的规范
B. 基金宣传推介材料的规范
C. 基金销售费用的规范
D. 销售适用性的规范
[单选题]下列关于普通股和优先股说法正确的是( )。
A. 优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的
在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东
普通股股东按照缴款先后分配股利
优先股股东权利受限，一般无表决权
[多选题]金融交易(financial transaction)的组织方式不包括( )。
A. 有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
B. 在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式
C. 电信网络交易方式
D. 在各金融机构柜台上的集中交易方式
[单选题]私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
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