1. [多选题]上海证券交易所接受( )方式的市价申报．
A. 最优5档即时成交剩余撤销申报
B. 对手方最优价格申报
C. 最优5档即时成交剩余转限价申报
D. 本方最优价格申报
2. [多选题]普通股股东的权利有( )。
A. 公司重大决策参与权
B. 公司资产收益权
C. 剩余资产分配权
D. 优先认股权
3. [单选题]全国银行间市场买断式回购(buying out type repurchase)结算的日常监测工作的责任主体是( )．
A. 同业中心
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 中国人民银行
D. 中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in)
4. [多选题]关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的是（ ）。
A. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
B. 对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，应按税法规定对个人投资者征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴
C. 在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前， 对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入仍要征收个人所得税 .
D. 投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入(interest income)，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
5. [多选题]以下属于机构投资者的有( )．
A. 政府机构
B. 金融机构
C. 企业和事业法人
D. 各类基金
6. [多选题]半强势有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（ ）。
A. 公司的公开信息
B. 竞争对手的公开信息
C. 经济方面的公开信息
D. 行业的公开信息
7. [单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
8. [多选题]按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。
A. 货币市场
B. 现货市场
C. 期货市场
D. 资本市场
9. [单选题]反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是（ ）。
A. 利润表
B. 利润分配表
C. 资产负债表
D. 现金流量表
E. 以上都不对
10. [多选题]督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历(work experience)
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
