
【名词&注释】
证券公司(securities company)、研究机构(research institution)、大专院校、债券型基金(bond fund)、证券交易(stock exchange)、联系方式(styles integrating)、买卖双方(both buyers)、中国证券(china ' s securities)、组织部门(organization department)、知名人士(luminary)
[单选题]我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。
A. 1.5%;0
B. 1%;0
C. 1.5%;5元的整数倍
D. 1%;5元的整数倍
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举一反三:
[多选题]基金市场营销的特征有()
A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 特定性
[单选题]狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A. 基金行业自律组织
B. 基金机构内部监督部分
C. 政府基金监管机构
D. 社会力量监督
[单选题]在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。
A. 每笔结算只计其应收、应付款项
B. 证券或资金的交收责任
C. 证券交付时双方可给付资金
D. 担当买卖双方(both buyers)结算交易对手
[单选题]某国债A麦考利久期为1.25年,某国债B麦考利久期为1.5年,其他条件相同,市场利率上涨3%,则国债A与国债B的理论市场价格( )。
A. 国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少
B. 国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多
C. 国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多
D. 国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多
[单选题]符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券(china s securities)投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格,包括( )。
A. 从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项日:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士(luminary)署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
B. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士(luminary)署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
C. 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员:符合本条件的,需提交有关组织部门(organization department)出具的任职证明
D. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的:符合本条件的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士(luminary)署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]合格投资者的投资本金锁定期为( )个月。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 6
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