【名词&注释】
执行情况(implement situation)、道德素质(moral quality)、期货市场(futures market)、企业类型(type of business)、中国证监会(china securities regulatory commission)、人力资源管理制度(human resource management system)、中国银监会(china banking regulatory commission)、供求信息(supply and demand information)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是
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举一反三：
[单选题]（ ）是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。
A. 机会成本
B. 买卖差价
C. 市场冲击
D. 对冲费用
[单选题]创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。
A. 公司所处行业
B. 管理团队
C. 职业经理人
D. 公司战略
[多选题]下列关于期货市场功能的论述中，错误的是( )。
A. 期货市场址丛本的功能就是风险管理，可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
B. 投机交易增强了期货市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运行的保证
C. 政府可以通过期货市场进行宏观调控，增加宏观经济的稳定性(2016年基金《基金基础》考试真题)
D. 期货市场的交易者带来了大最的供求信息(supply and demand information)，标准化合约增加了市场流动性，可以起到价格发现的功能
[多选题]( )构成公司内部控制(corporate internal control)的基础。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 信息沟通
D. 内部监控
[单选题]下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。
A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
[单选题]我国基金销售法律法规体系的核心是()。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《基金管理公司管理办法》
[单选题]私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适 应的( )。
A. 职业操守和专业胜任能力
B. 职业道德和学历水平
C. 公职业操守守和学历水平
D. 职业道德和专业胜任能力
[单选题]关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ），并变更申请登记内容。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 中国银监会(china banking regulatory commission)
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