
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、诉讼请求(claim)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、买卖双方(both buyers)、被告住所地(forum domicilii)、合约标的物(subject matter of contract)、授权委托书(letter of attorney)、证监会派出机构、书面报告(written report)
[单选题]客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,以书面方式下达交易指令的,应当填写 ( )。
A. 授权委托书(letter of attorney)
B. 书面交易指令单
C. 期货经纪合同
D. 风险责任承担书
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举一反三:
[单选题]卖出看涨期权的投资者的最大收益是( )。
A. 无限大的
B. 所收取的全部权利金
C. 所收取的全部盈利及履约保证金
D. 所收取的全部权利金以及履约保证金
[单选题]关于交割等级,以下表述错误的是( )。
A. 交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物(subject matter of contract)的质量等级
B. 在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割
C. 替代品的质量等级和品种,一般由买卖双方自由决定
D. 用替代品进行实物交割时,价格需要升贴水
[多选题]A市B区的甲是F市C区的顺发期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托顺发期货公司的从业人员田某将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和田某签订了书面委 托协议。甲出国后,行情开始下跌。田某判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10% 时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,田某只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )。
A. 若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉
B. 若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉
C. 若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉
D. 若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉
[单选题]A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( )内,如果还未取得期货交易所结算会员资格的,该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。
A. 1个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[多选题]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告(written report)的情形有( )。
A. 变更名称、公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
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