【名词&注释】
经济损失(economic loss)、股东大会(general meeting of shareholders)、证券交易所(stock exchange)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、先进先出法(fifo)、法律意见书、承担风险(bear risk)、基金持有人(fund holder)、会员大会(general assembly of members)
[判断题]在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）
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举一反三：
[单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易
[多选题]上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )．
A. 股东大会同意本次配股的决议
B. 法律意见书
C. 中国证监会同意配股函
D. 配股说明书
[单选题]在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A. 境内，境外
B. 境内，境内
C. 境外，境外
D. 境外，境内
[多选题]会员大会(general assembly of members)是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ ）。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审定总经理提出的工作计划
D. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
[单选题]基金持有人(fund holder)获取收益和承担风险(bear risk)的原则是（ ）。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
[单选题]下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计： 收益率(%) -20 30 概率 1/2 1/2
A. 5%，6.25%
B. 6%，25%
C. 6%，6.25%
D. 5%，25%
[多选题]（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 专业基金销售机构
D. 保险公司
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