【名词&注释】
金融业务(financial business)、主要职责(main duty)、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、全面性原则(totality principle)、投资咨询机构(investing consultation institute)、工作经历(work experience)、会计年度(fiscal year)、公开性原则(publicity principle)、商业机构(commercial establishment)
[多选题]开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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举一反三：
[单选题]以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。
A. 投资者直接交易
B. 分级结算原则
C. 以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
D. 设定股份交易最低限额
[单选题]股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。
A. 股权投资基金的月度信息报送更新
B. 股权投资基金的季度信息报送更新
C. 股权投资基金年度信息报送更新
D. 股权投资基金重大事项信息报送更新
[单选题]股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。
A. Ⅰ相互制约原则
B. Ⅱ执行有效原则
C. Ⅲ独立性原则
D. Ⅳ公开性原则(publicity principle)
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列各项中，不属于当前我国基金营销主要渠道的是（ ）。
A. 商业银行
B. 信托投资公司
C. 证券公司
D. 自行开发建立电子商务平台
[多选题]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历(work experience)
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度(fiscal year)
D. 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多选题]投资者基金份额账户由( )建立。
A. 基金注册登记机构
B. 中央结算公司
C. 基金销售机构
D. 基金托管人
[单选题]广义的投资后管理指的是( )。
A. 风险企业视角下的投资后管理
B. 投资机构视角下的投资后管理
C. 国家政策对各企业投资的管理
D. 指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分
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