
【名词&注释】
会计核算(accounting)、民事责任(civil liability)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、法人资格、交易规则(transaction rule)、交易所交易(transaction on exchange)、证监会派出机构、申请材料(application material)
[多选题]申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料(application material)包括( )。
A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
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举一反三:
[单选题]假设钱某符合从事期货业务的条件,其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续,钱某在从业过程中,工作态度极不认真,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,对此,该期货公司( )。
A. 应当在知悉钱某被调查之日起10日内向期货业协会报告
B. 应当立即解聘钱某
C. 应该将该事项在自己的网站上公告
D. 应当在知悉钱某被调查之日起10日内向证监会派出机构报告
[单选题]下列对期货公司营业部的理解,错误的是( )。
A. 营业部的民事责任由期货公司承担
B. 不得超过期货公司授权范围开展业务
C. 营业部不具有法人资格
D. 期货公司无须对营业部实行统一管理
[单选题]关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )。
A. 期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
B. 期货交易所应当制定会员管理办法
C. 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易(transaction on exchange)规则(transaction rule)及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D. 期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
[单选题]进口商确定交货时的基差与购进现货时作卖期保值的基差-500元/吨相比( )。
A. 基差由强转弱,基差变化为600元/吨
B. 基差由弱转强,基差变化为400元/吨
C. 基差由弱转强,基差变化为600元/吨
D. 基差由强转弱,基差变化为400元/吨
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