【名词&注释】
社会公众(public)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、问责制度(the system of accountability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、还本付息(loan and interest payment)、主承销商(managing underwriter)、公司注册资本(company registration capital)、顺利进行
[判断题]结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（ ）
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举一反三：
[多选题]ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为（ ）。
A. 欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)
B. 亚洲证券分析师联合会(ASAF)
C. 投资管理与研究协会(AIMR)
D. CFA协会
[单选题]某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为（ ）。
A. 0.9元
B. 1.1元
C. 2元
D. 360元
[单选题]在道一琼斯股价平均指数中，商业属于（ ）。
A. 公用事业
B. 工业
C. 运输业
D. 农业
[单选题]下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。
A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本(company registration capital)，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C. 2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌
[多选题]第 77 题 对并购重组委员会委员的监督主要包括（ ）。
A. 问责制度
B. 违规处罚
C. 举报监督
D. 暂停审核
[多选题]追求市场平均收益水平的投资者会选择（ ）。
A. 市场指数基金
B. 指数化型证券组合
C. 平衡型证券组合
D. 增长型证券组合
[多选题]可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的资金、证券
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
[多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T+1日，主承销商(managing underwriter)联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. T+2日，主承销商(managing underwriter)刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
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