【名词&注释】
情节严重(gravity of the circumstances)、暂行办法(interim procedures)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、最低标准(minimum standard)、票面价值(par value)、公司内部控制(corporate internal control)、电子信箱(electronic mailbox)、《中华人民共和国证券法》
[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A. 3年以下
B. 3－5
C. 3－7
D. 1－5
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举一反三：
[单选题]开放式基金特有的风险是( )。
A. 管理能力风险
B. 市场风险
C. 技术风险
D. 巨额赎回风险
[多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制(corporate internal control)指引》
[多选题]下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。
A. 基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明
B. 中国证监会可以设定基金销售费最低标准
C. 基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
D. 未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率
[多选题]证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A. 证券名称
B. 价格幅度
C. 买卖数量
D. 出价方式
[单选题]决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A. 票面价值(par value)
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。
A. 原件两份，复印件两份
B. 原件一份，复印件两份
C. 原件一份，复印件一份
D. 原件一份，复印件三份
[单选题]对基金管理人丽言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 私募基金
D. 公募基金
[单选题]（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. 自动传真、电子信箱(electronic mailbox)与手机短信
D. 专人服务
[多选题]上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括( )。
A. 上证成分股指数
B. 上证50指数
C. 上证380指数
D. 行业分类指数
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