
【名词&注释】
原油期货(crude oil futures)、其他费用(miscellaneous expense)、合法权益(legal rights)、大学本科(undergraduate college)、金融业务(financial business)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、补充规定(supplementary provision)、市场行情(market quotation)、纠纷案件(dispute case)
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的。或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )
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举一反三:
[多选题]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事法律、会计业务2年以上经验
D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
[单选题]2008年10月1日,某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权,同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是( )点。
A. 10000
B. 10050
C. 10100
D. 10200
[多选题]天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定(supplementary provision)。某交易日,市场行情(market quotation)突变,笑天因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
A. 如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元不承担赔偿责任
B. 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担次要赔偿责任
C. 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担主要赔偿责任
D. 如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
[多选题]下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。
A. 中国证监会提议可以召开理事会临时会议
B. 1/2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
C. 1/3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
D. 中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议
[单选题]唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货公司
[多选题]根据交易者在市场中所建立的交易部位不同,跨期套利一般分为( )。
A. 近月套利
B. 牛市套利
C. 熊市套利
D. 远月套利
[单选题]下列属于商品期货的是( )。
A. 原油期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 国债期货
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