1. [单选题]提货单(bill of lading)表明了持有人有权得到该提货单(bill of lading)所标明物品的权利，说明提货单(bill of lading)是一种( )。
A. 有价证券(securities)
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
2. [单选题]上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ ）表决。
A. 1，股东大会
B. 2，股东大会
C. 1，董事会
D. 2，董事会
3. [单选题]新股发行价格的市盈率应( )股票市场上同类型股票的市盈率。
A. 低于
B. 高于
C. 等于
D. 无所谓
4. [多选题]股票应载明的事项主要有( )。
A. 票面金额
B. 股票的编号
C. 公司名称(company name)
D. 公司成立的日期
5. [多选题]创立大会对（ ）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A. 通过公司章程
B. 审议发起人关于公司筹办情况的报告
C. 对公司的设立费用进行审核
D. 选举董事会成员
6. [单选题]下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。
A. 市场深度
B. 报价紧密度
C. 股票发行公司经营业绩
D. 股票的价格弹性或者恢复能力
7. [多选题]证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式(written form)通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复．
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
8. [单选题]公司的股权价值=( )。
A. 公司整体价值一净债务值
B. 公司整体价值+总债务值
C. 公司整体价值一总债务值
D. 公司整体价值+净债务值
9. [多选题]分组比较就是根据（ ）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A. 资产配置的不同
B. 风格的不同
C. 投资区域的不同
D. 投资人的不同
10. [单选题]按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。
A. 小型资本股票
B. 大型资本股票
C. 混合型资本股票
D. 中型资本股票
