1. [多选题]2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：
A. 甲的行为属于操纵市场
B. 证监会有权没收甲的120万元违法所得
C. 甲有可能会被撤销基金从业资格
D. 证监会有权对甲处以30万元罚款
2. [多选题]按照( )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交易方式
D. 交割期限
3. [多选题]下列关于资产负债率的说法中,错误的是().
A. 资产负债率是使用频率最高的债务比率
B. 资产负债率多大最为合适,是难以精确计算决定的
C. 资产负债率在同行业企业(same industrial firms)中有较大的参考价值
D. 资产负债率=资产/负债
4. [单选题]关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A. 假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支
B. 按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益
C. 必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率
D. 计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均
5. [单选题]上海证券交易所证券交易当日无成交的，以（ ）为当日收盘价。
A. 一周收盘价
B. 一周开盘价
C. 前收盘价
D. 前开盘价
6. [单选题]私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指( )
A. 基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基本面得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升。
B. 基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。
C. C即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识.
D. 基金所投资项目在资本市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现。
7. [多选题]关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是( )。
A. 有利于降低投资成本
B. 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
C. 有利于维护证券市场稳定
D. 投资人可以享受到专业化的投资管理服务
8. [单选题]净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A. 30%;30%
B. 60%;50%
C. 50%;50%
D. 70%;30%
9. [单选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )
A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D. 推介符合适用性原则的基金
10. [多选题]关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。
A. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则
B. 每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C. 封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D. 封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%
