【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、内部监督(internal supervision)、业务流程(business process)、建立健全(establishing and perfecting)、决策程序(decision procedure)、股东大会(general meeting of shareholders)、机构投资人(institutional investor)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、非市场风险(non-market risk)
[判断题]证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人(institutional investor)发行基金的方式。 （ ）
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举一反三：
[单选题]（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A. 规范的股权结构
B. 建立有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束
D. 完善的独立董事制度
[多选题]下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )．
A. 证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B. 有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C. 成交速度慢，有时甚至无法成交
D. 在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
[多选题]基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全的内部授权控制体系
[单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会(china securities regulatory commission)批准的有（ ）。
A. 变更股东、注册资本(registered capital)或者股东出资比例
B. 变更名称、住所
C. 修改章程
D. 计提风险准备金
[单选题]从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。
A. 系统性风险 非系统性风险
B. 基本风险 非基本风险
C. 政策风险 法律风险
D. 市场风险 非市场风险(non-market risk)
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