1. [多选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A. 控制环境
B. 内部控制
C. 控制活动
D. 信息沟通
2. [多选题]关于股票基金的风险管理，下列说法错误的是( )。
A. 持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多
B. 如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金
C. 净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高
D. 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标
3. [单选题]目前，国内货币市场基金的申购和赎回遵循的原则是()。
A. 未知价、金额申购、份额赎回原则
B. 确定价、金额申购、份额赎回原则
C. 确定价、份额申购、金额赎回原则
D. 未知价、份额申购、金额赎回原则
4. [单选题]关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
A. 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入(interest income)，并可在债券到期时收回本金
B. 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C. 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
D. 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
5. [单选题]下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是( )。
A. 应按规定申请设立，并领取营业执照(business license)
B. 公司章程需由所有股东签字并确认
C. 出资最低限额应不低于100万元
D. 股东人数应当在200以下
6. [多选题]基金投资者承担的义务，不包括( )。
A. 遵守基金合同
B. 缴纳基金认购款项及规定费用
C. 不承担基金亏损或终止的有限责任
D. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
7. [单选题]自由现金流量(FCFF)的公式为( )
A. 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)
B. 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)
C. 自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)
D. 自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)
8. [单选题]合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。
A. 部门的独立性
B. 机制的独立性
C. 问责的独立性
D. 无法判断
9. [单选题]《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。
A. 国际金融协会
B. 国际基金业协会
C. 中国证监会
D. 国际证监会组织
10. [单选题]()同时考虑了绩效的深度与广度。
A. 詹森指数
B. 特雷诺指数
C. 夏普指数
D. β值
