1. [单选题]下列不属于所有者权益科目的是（ ）。
A. 应付账款
B. 盈余公积
C. 未分配利润
D. 资本公积
2. [单选题]基金管理人、基金托管人依照( )的约定，履行受托职责。
A. 《公司法》和《证券法》(securities law)
B. 《证券投资基金法》和基金合同
C. 《证券法》(securities law)和基金合同
D. 基金合同和基金托管协议
3. [单选题]在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括( )。
A. 宏观经济分析
B. 产品的设计
C. 行业发展状况分析
D. 上市公司投资价值分析
4. [单选题]金融资产一般分为（ ）。
A. 股权类和基金类金融资产
B. 股权类和债权类金融资产
C. 基金类和债权类金融资产
D. 证券类和股票类金融资产
5. [单选题]随着( )的颁布实施(promulgation and implementation)，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《证券从业人员管理暂行条例》
D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
6. [多选题]下列不是基金契约的特征的是( )。
A. 基金契约是要式契约
B. 基金契约设立的信托是他益信托
C. 基金契约是诺成合同
D. 基金契约是实现合同
7. [单选题]对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ）时，能够最大限度地降低组合风险。
A. 0．5
C. -1
D. 1
8. [单选题]关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是()。
A. 债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率
B. 当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长， 当期收益率就越接近到期收益率
D. 当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
9. [多选题]基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A. [1%]
B. [5%]
C. [3%]
D. [10%]
10. [单选题]LOF的申购、赎回采用( )原则。
A. 份额申购、份额赎回
B. 金额申购、金额赎回
C. 金额申购、份额赎回
D. 份额申购、金额赎回
