1. [单选题]有关建设工程合同的问题，如果合同法没有专门规定的，可以适用( )
A. 承揽合同
B. 买卖合同
C. 技术合同
D. 委托合同(authorization contract)
2. [单选题]1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A. 天津市企业交易所
B. 上海证券物品交易所
C. 青岛物品交易所
D. 北平证券交易所
3. [单选题]下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是( )。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
4. [多选题]按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
A. 资产保管，即基金托管人(fund trustee)按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B. 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C. 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D. 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
5. [单选题]下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
6. [多选题]开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
A. 基金募集份额总额不少于2亿份
B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
C. 基金份额持有人的人数不少于300人
D. 基金份额持有人的人数不少于1000人
7. [多选题]金融性汇率风险包括( )。
A. 商业性汇率风险
B. 债券债务风险
C. 储备风险
D. 贸易性汇率风险
8. [多选题]有形资产净值债务率与（ ）有关。
A. 无形资产净值
B. 无形资产总额
C. 股东权益(shareholder equity)
D. 负债总额
9. [多选题]证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本(registered capital)
10. [单选题]为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ）。
A. 收购公司
B. 收购股份
C. 公司合并
D. 购买资产
