【名词&注释】
基本情况(basic situation)、重要环节(important link)、金融工具(financial instrument)、货币市场(money market)、权利义务(rights and obligations)、承受能力(affordability)、合同条款(contract terms)、履行合同(perform a contract)、定期存款(fixed deposit)、国家有关规定
[单选题]在“公司+信托”模式下，信托计划通常由( )发起设立。
A. 投资者
B. 受托人
C. 管理人
D. 出资人
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举一反三：
[单选题]在我国，货币市场工具不包括（ ）。
A. 银行间短期资金
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款(fixed deposit)和大额存单
C. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
D. 期限在1年以上(含1年)的债券回购
[单选题]()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A. 2014年12月15日
B. 2014年12月5日
C. 2013年12月15日
D. 2014年10月15日
[多选题]( )是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A. 基金份额登记
B. 基金资产净值登记
C. 基金总额登记
D. 基金资产总值登记
[单选题]契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是( )。
A. 投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款(contract terms)，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险
B. 管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺
C. 托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同(perform a contract)约定的其他义务
D. 投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导
[单选题]内部控制系统的目标是( )。
A. 降低经营风险
B. 提高基金管理人的经营效益
C. 消除经营风险
D. 直接促进组织目标的实现
[单选题]（）对公司的合规管理承担最终责任。
A. 督察长
B. 合规与风险控制部
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会
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