【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、资产重组(assets reorganization)、会计报表(accounting statement)、证券公司(securities company)、期货交易(futures trading)、发行股票、金融债券(financial bond)、平均水平(average level)、主承销商(managing underwriter)、交易所市场(exchange market)
[单选题]下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。
A. 规模
B. 流动性
C. 盈利性
D. 行业代表性
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举一反三：
[多选题]企业集团财务公司发行金融债券(financial bond)应具备的条件是（ ）。
A. 申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平(average level)
B. 近3年无重大违法违规记录
C. 财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平(average level)，且有稳定的盈利预期
D. 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券(financial bond)总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券(financial bond)后，资本充足率不低于10%
[单选题]公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（ ）。
A. 进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B. 进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C. 进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D. 进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
[多选题]关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )．
A. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B. 宝占算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C. 结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D. 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金
[单选题]我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。
A. 日
B. 周
C. 月
D. 年
[单选题]是指交易双方在集中的交易所市场(exchange market)以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A. 金融期权
B. 期货交易
C. 期货合约
D. 金融期货
[单选题]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
A. 累计询价方式
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A. 应重新申购
B. 发行底价就是最终的发行价格
C. 主承销商(managing underwriter)可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D. 主承销商(managing underwriter)可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
[单选题]一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。
A. 评估报告
B. 附注
C. 法律意见书
D. 会计报表
[多选题]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．
A. 自营总规模的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制
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