1. [多选题]上市公司公开发行(public offerings)新股，必须( )。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司对公开发行(public offerings)股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
2. [单选题]对社会公益基金认识不正确的是（ ）。
A. 将收益用于指定的社会公益事业的基金
B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C. 我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D. 社会公益基金属于基金性质的机构投资者
3. [单选题]为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金管理人
C. 基金持有人(fund holder)
D. 基金托管人
4. [多选题]证券公司对客户融资融券的授信方式有( )．
A. 固定授信方式
B. 定价授信方式
C. 市价授信方式
D. 非固定授信方式
5. [多选题]关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。
A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
6. [单选题]信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。
A. 5；5
B. 3：4
C. 3；5
D. 5：3
7. [单选题]首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
A. 3个，3个
B. 5个，3个
C. 5个，5个
D. 3个，5个
8. [单选题]基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A. 预案
B. 草案
C. 革拟
D. 暂拟
9. [多选题]关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是( )。
A. 基金申购采用全额交款方式
B. 若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C. 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项
D. 对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
10. [多选题]关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
A. 股权关系
B. 人事关系
C. 管理关系
D. 商业利益关系
