1. [多选题]超额配售选择权的披露内容有( )。
A. 发行人本次发行股票的编号
B. 发行人本次发行股份总量
C. 发行人本次筹资总金额
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总额、平均价格、最高价与最低价
2. [多选题]上市公司增发申请文件中，( )应在指定报刊披露。
A. 法律意见书
B. 发行公告
C. 招股说明书
D. 主承销商的推荐函
3. [单选题]是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。
A. 远期利率协议
B. 利率互换协议
C. 利率期货
D. 利率期权
4. [单选题]首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
A. 3个，3个
B. 5个，3个
C. 5个，5个
D. 3个，5个
5. [多选题]盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。
A. 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B. 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C. 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D. 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
6. [单选题]（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
7. [单选题]2007年10月，中国与（ ）金融监管部门(financial regulation agencies)就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A. 美国
B. 日本
C. 英国
D. 德国
8. [多选题]下列关于证券投资组合正确的有（ ）。
A. 证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类
B. 避税型通常投资于市政债券
C. 收入型追求基本收益
D. 国际型证券组合投资于海外不同国家
9. [多选题]第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。
A. 公司持有的本公司股份不得分配利润
B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本(company registration capital)30%以上的，可以不再提取
C. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
D. 公司的法定公积金不足以弥补以前年度(previous year)亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
10. [单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（ ）。
A. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价和前一个交易日的均价
B. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价或前两个交易日的均价
C. 公告募集说明书日前30个交易H公司股票(corporate stock)均价和前一个交易目的均价
D. 公告募集说明书日前30个交易日公司股票(corporate stock)均价或前两个交易日的均价
