1. [单选题]假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（ ）。
A. 4%
B. 5.2%
C. 5.6%
D. 6.4%
2. [单选题]公司内部控制(corporate internal control)的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. B．权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
3. [单选题]签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，对整套工作底稿进行( )。
A. 真实性复核
B. 时间性复核
C. 完整性复核
D. 原则性复核
4. [多选题]组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其 所占用的国有资产分别构成（ ）。
A. 国家股
B. 国有股
C. 国有法人股
D. 国家法人股
5. [多选题]在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为（ ）。
A. 总部行为
B. 分布行为
C. 实际生产行为
D. 投资行为
6. [单选题]根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A. 选择权的性质
B. 合约所规定的履约时间的不同
C. 金融期权基础资产性质的不同
D. 协定价格与基础资产市场价格的关系
7. [多选题]影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A. 货币政策与财政政策
B. 经济周期循环
C. 通货膨胀
D. 稳定市场的政策与制度安排
8. [多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。
A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
9. [多选题]财务顾问业务(financial advisory business)的监管主体有（ ）。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证券(china s securities)业协会
D. 财政部
10. [单选题]参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（ ）原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 前面三个都不对
