1. [多选题]证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )．
A. 以营利为目的的业务
B. 新闻出版业
C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D. 安排证券上市
2. [多选题]发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括( )。
A. 发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况
B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D. 发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况
3. [单选题]上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。
A. 证券上市之日
B. 招股说明书或招股意向书刊登后
C. 发审会后
D. 提交发行申请文件后
4. [单选题]（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A. 中央结算公司
B. 中国人民银行
C. 银行业监督协会
D. 同业中心
5. [单选题]投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
6. [单选题]证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C. 基金投资者通过公众舆论监督(public opinion supervision)基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
7. [多选题]套期保值的基本做法是（ ）。
A. 持有现货空头，买入期货合约
B. 持有现货空头，卖出期货合约
C. 持有现货多头，卖出期货合约
D. 持有现货多头，买人期货合约
8. [多选题]认股书应当载明的事项是（ ）。
A. 发起人认购的股份数
B. 每股的票面金额和发行价格，无记名股票(bearer stock)的发行总数
C. 募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D. 认股人的权利、义务
9. [单选题]期权交易中的选择权，属于交易中的( )。
A. 买方
B. 卖方
C. 双方
D. 第三方
10. [多选题]股权类期权通常包括（ ）。
A. 单只股票期权
B. 股票组合期权
C. 股价指数(stock price index)期权
D. 百慕大期权
