1. [单选题]一般国债、金融债券(financial bond)、信用良好的公司发行的公司债券，大多为( )。
A. 抵押债券
B. 信用债券
C. 质押债券
D. 保证债券
2. [多选题]重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后，得到估算资产价值的一种方法。
A. 重置性贬值
B. 实体性贬值
C. 经济性贬值
D. 功能性贬值
3. [多选题]基金促销组合的要素包括（ ）。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
4. [多选题]中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。
A. 无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 拒绝表示意见
5. [单选题]按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况(concrete conditions)与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况(concrete conditions)与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
6. [单选题]专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定(related regulations)在（ ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 12
7. [单选题]（ ）标志着股权分置改革正式启动。
A. 2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B. 2004年1月31日，国务院发布（国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C. 2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D. 2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法
8. [单选题]（ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下(market environment)现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A. 现金比例变化法
B. 现金变化法
C. 银行存款比例变化法
D. 比例变化法
9. [多选题]可转换证券的要素包括（ ）。
A. 转换比例
B. 转换期限
C. 转换价格
D. 转换数量
10. [单选题]（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。
A. 当日交收
B. 次日交收
C. 特约日交收
D. 发行日交收
