【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、职业道德规范(code of professional ethics)、期货交易(futures trading)、合同期限(contract period)、连带责任。、社会各界(social sectors)、交易商制度(dealers ' system)、公开市场(open market)、证券交易印花税(stamp tax on securities transactions)、前职业道德教育
[单选题]在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的( )。
A. 普通股
B. 蓝筹股
C. 优先股
D. 免费股
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举一反三：
[单选题]下列属于银行间债券市场交易制度的是()。
A. Ⅰ、共同对手方制度
B. Ⅱ、公开市场(open market)一级交易商制度(dealers system)
C. Ⅲ、结算代理制度
D. Ⅳ、做市商制度
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做( )。
A. 缘故法
B. 陌生拜访法
C. 联系法
D. 介绍法
[多选题]职业道德是指()
A. 从业人员的特定行为规范的总和
B. 企业上司的指导性要求
C. 从业人员的自我约束
D. 职业纪律方面的最低要求
[多选题]基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税(stamp tax on securities transactions)，而对买入交易不再征收印花税。
A. 1‰
B. 3‰
C. 5‰
D. 1、5‰
[多选题]股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）
A. 股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B. 股指期货交易采用保证金制度
C. 在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D. 股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E. 股指期货合约可以无限期持有
[多选题]下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，错误的是()。
A. 取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突
B. 取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
C. 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
D. 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款
[单选题]申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。
A. Ⅰ．基金合同期限为5年以上
B. Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币
C. Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人
D. Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是( )。
A. 公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B. 应实行独立董事制度
C. 应建立完善的内部监督和控制机制
D. 应坚持以股东利益最大化
[单选题]基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A. 岗前职业道德教育
B. 岗位职业道德教育
C. 后续职业道德教育
D. 基金业协会的自律
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