1. [多选题]在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。
A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行市场是流通市场的延续
C. 发行价格受交易价格影响
D. 发行市场是流通市场的基础
2. [多选题]以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。
A. 投资组合平均剩余期限
B. 收益的标准差
C. 融资比例
D. 浮动利率债券投资情况
3. [单选题]有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。
A. 证券所代表的权利性质分类
B. 募集方式分类
C. 是否在证券交易所挂牌交易
D. 证券发行主体的不同
4. [多选题]关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是( )。
A. 信用增级有内部信用增级和外部信用增级
B. 金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定(clearly stipulated)信用增级的条件、保护程度及期限
C. 金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D. 商业银行禁止提供信用增级
5. [单选题]可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A. 久期
B. 标准差
C. 费用率
D. 周转率
6. [多选题]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事
7. [单选题]在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
8. [单选题]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A. 证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
9. [单选题]资金回收公式是( )的逆运算。
A. 年金现值
B. 复利现值
C. 年金终值
D. 复利终值
10. [多选题]关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。
A. 与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C. 核心竞争力来自投资管理能力
D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
