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职业资格2021期货从业资格证易混易错每日一练(03月06日)

来源: 不凡考网    发布:2021-03-06     [手机版]    
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1. [多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。

A. 宣告其破产
B. 撤销其部分期货业务许可
C. 关闭其分支机构
D. 撤销其者全部期货业务许可


2. [单选题]期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 监事会
B. 独立董事
C. 首席风险官
D. 首席执行官(chief executive officer)


3. [多选题]假设张某在甲.期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

A. 给予警告
B. 暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 刑事起诉


4. [多选题]甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。

A. 坚决予以抵制
B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C. 机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D. 直接向中国证监会或者协会报告


5. [单选题]当市场处于反向市场时,多头投机者应( )。

A. 卖出近月合约
B. 卖出远月合约
C. 买入近月合约
D. 买入远月合约


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