【名词&注释】
内部监督(internal supervision)、内部管理(internal management)、发展壮大、设立登记(incorporation registration)、法定代表人、证券交易(stock exchange)、公司内部(corporate internal)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会议记录(minute)、法人资格
[单选题]根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的( )
A. 控制活动
B. 内部监督
C. 风险评估
D. 信息与沟通
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（ ）。
A. 9时35分，11．25元卖出
B. 9时40分，11．30元卖出
C. 9时35分，11．30元卖出
D. 9时40分，11．25元卖出
[单选题]当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A. 60%
B. 50%
C. 40%
D. 80%
[多选题]下列说法正确是( )
A. 不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
B. Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级
C. Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利;
D. Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 基金管理公司董事会
C. 基金经营所在地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构
D. 基金管理公司总经理
[单选题]股份有限公司董事会应当在创立大会结束后( )，向公司登记机关报送一系列文件，申请设立登记。
A. 50日之后
B. 50日内
C. 30日内
D. 30日之后
[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某上市公司的董事长，当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求，下列做法正确的是()。
A. 考虑与乙是朋友关系，只通过其配偶的证券账户，参与上市公司增发
B. 不以和乙的朋友关系为根据，而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发
C. 考虑和乙是朋友关系，就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发
D. 考虑与乙是朋友关系，就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发
[单选题]我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、( )。
A. 不成交
B. 一半成交
C. 多数成交
D. 少数成交
[多选题]机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( )
A. 机构的性质
B. 机构的规模
C. 法人的判断
D. 实力的雄厚
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v7x56v.html
