1. [单选题]( )是指当投资者无法及时筹措资金满足维持股指期货头寸的保证金要求的风险。
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 代理风险
D. 现金流风险
2. [单选题]股权投资基金的基本运作模式的特点包括( )。
A. 投资期限长、流动性较差
B. 投后管理投入资源较多
C. 专业性较强
D. 投资收益波动性较大
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. [单选题]以下哪一项不是识别有效投资组合的有效信息?( )
A. 每种证券的期望收益率
B. 每种证券的收益率的方差
C. 每种证券的风险属性
D. 每一种证券和其他证券之间的相互关系
4. [多选题]基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。
A. 衍生工具收益
B. 债券投资收益
C. 股利收益
D. 股票投资收益
5. [单选题]在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。
A. 5；20%
B. 5；30%
C. 6；25%
D. 6；30%
6. [单选题]关于可转债的定义，以下说法不正确的是( )。
A. 一段时期内持有者可将其转换成普通股股票
B. 可转债不包含权益特征
C. 可转债具有相应于标的股票的衍生特征
D. 可转债是一种混合债券
7. [单选题]下列关于封闭式基金交易规则(transaction rule)的说法不正确的是()。
A. 封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
B. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C. 买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
D. 封闭式基金的报价单位为1元
8. [单选题]下列选项中不属于中国金融(china s financial)期货交易所(CFFEX)的监管职责的是( )。
A. 设计期货合约，安排期货合约上市
B. 发布市场信息
C. 监管交割事项
D. 保证股指期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
9. [多选题]避险策略基金的投资目标是()。
A. 获得尽可能高的回报
B. 使投资风险尽可能低
C. 获得市场平均收益
D. 在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
10. [单选题]未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，( )非法吸收或者变相吸收公众存款。
A. 属于
B. 不属于
C. 在特定情况下属于
D. 在特定情况下不属于
