【名词&注释】
解决问题(solving problems)、股权结构(ownership structure)、台湾地区(taiwan)、外汇资金(exchange fund)、中国公民(chinese citizen)、必备条件(essential condition)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、工作经历(work experience)、基金发起人(fund sponsor)
[单选题]（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D. 证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
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举一反三：
[单选题]基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（ ）。
A. 所持每份基金单位有一票
B. 基金持有人每人一票
C. 作为基金发起人(fund sponsor)的基金持有人具有否决权
D. 作为基金托管人(fund trustee)的商业银行具有否决权
[单选题]基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历(work experience)及拟任职务相适应的管理经历。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题]以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A. 相对法
B. 综合法
C. 加权法（拉氏指数）
D. 加权法（派许指数）
[单选题]基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
A. 发起人、管理人和投资者
B. 管理人、托管人和投资者
C. 托管人、发起人和投资者
D. 受益人、管理人和投资者
[单选题]金融工程运作的步骤中，（ ）是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。
A. 诊断
B. 分析
C. 生产
D. 修正
[多选题]下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。
A. 平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B. 平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
C. 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D. 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
[多选题]在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A. 募股资金总额
B. 发行费用总额及项目
C. 按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D. 发行数量、发行方式
[多选题]下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
A. 外国的自然人、法人和其他组织
B. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）
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