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职业资格2021期货从业资格晋升职称在线题库(12月06日)

来源: 不凡考网    发布:2021-12-06     [手机版]    
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1. [多选题]下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。

A. 期货投资咨询机构的从业人员
B. 期货公司的从业人员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员


2. [多选题]甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日,宋某下单买进红枣期货50手。( )职权。

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B. 批准风险准备金的使用方案
C. 主持期货交易所的日常工作
D. 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权


3. [单选题]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7


4. [单选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的( )。

A. 交易记录
B. 保证金和持仓
C. 客户资料(customer information)
D. 保证金和交易记录


5. [单选题]我国会员制期货交易所会员大会(general assembly of members)由( )主持。

A. 总经理
B. 理事长
C. 独立董事
D. 会员代表


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