1. [单选题]公司的财务安全性主要是指公司偿还债务(payment of an obligation)从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
A. 周转率
B. 杠杆比率
C. 销售利润率
D. 净资产收益率
2. [单选题]下列不属于证券公司内部控制(corporate internal control)机制原则的是( )。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
3. [单选题]证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案．
A. 7
B. 5
C. 10
D. 15
4. [单选题]是填写委托单的第一要点．
A. 证券账户号码
B. 买卖方向
C. 买卖证券的名称
D. 买卖数量
5. [多选题]有关我国的沪深证券交易所的说法，正确的是（ ）。
A. 不以营利为目的的事业法人
B. 主要负责提供证券交易的场所和设施
C. 制订证券交易的业务规则
D. 接受上市申请，安排证券上市
E. 组织、监督证券交易
6. [单选题]如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用（ ）。
A. K线
B. K线组合
C. 形态理论
D. 黄金分割线
7. [多选题]开放式基金成立后的存续期内，出现（ ）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。
A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元
C. 有效持有人数30个工作日达不到100人
D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
8. [单选题]审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在实施( )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。
A. 研究
B. 调查
C. 监督
D. 审计
9. [单选题]购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度(fiscal year)经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（ ）以上，且超过人民币（ ），构成重大资产重组。
A. 30%，5000万元
B. 50%，5000万元
C. 30%，3000万元
D. 50%，3000万元
10. [单选题]新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本(company registration capital)的（ ）。
A. 60%
B. 50%
C. 40%
D. 30%
