【导读】
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1. [单选题]关于基金管理公司的治理,下面说法错误的是( )。
A. 基金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .
B. 基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度
C. 董事会和董事长应该直接管理经营管理人员(managerial force)的具体经营活动
D. 基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
2. [单选题]在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调,这种资产配置方式是( )。
A. 资产混合配置
B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置
D. 买入并持有策略
3. [多选题]下列说法正确的是( )。
A. 温和的、稳定々通货膨胀对股价的影响较小
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求(social total demand)和刺激社会供给增加
C. 央行购进国债有利于股价上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股价上扬
4. [多选题]会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件是( )。
A. 依法成立3年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好,在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
C. 上年度业务收入不低于800万元
D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元,合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
5. [多选题]H股上市公司审核委员会成员,要求( )。
A. 必须全部是非执行董事
B. 出任主席者可以不是独立非执行董事
C. 独立执行董事占大多数
D. 其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长
6. [多选题]分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。
A. 权利载体不同
B. 行权方式不同
C. 行权时间不同
D. 权利内容不同
7. [单选题]租赁的基本特征是( )。
A. 价值单方面的转移
B. 出售资产
C. 收益性
D. 资产的流动性
8. [单选题]IB制度起源于( ),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A. 日本
B. 中国香港
C. 美国
D. 德国
9. [单选题]政府实施管理的主要行业应该是( )。
A. 所有的行业
B. 大企业
C. 关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业
D. 初创行业
10. [多选题]关于内核,以下说法正确的是( )。
A. 内核小组通常由5~10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员